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南京市新兴产业发展基金2020-2021年度专项子基金管理机构招募公告

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  一、 基本情况

  根据市委市政府部署及《中共南京市委办公厅南京市人民政府办公厅印发关于实施产业链“链长制”的工作方案的通知》(宁委办发〔2020〕23 号)相关要求,为推进南京市战略性新兴产业发展、加快推动南京市主导产业优化升级和战略性新兴产业补链强链,南京市依托新兴产业发展基金,围绕集成电路、新能源汽车、医药与生命健康、软件和信息服务、人工智能、智能电网、轨道交通、智能制造装备八大领域设立若干支产业链专项子基金(简称“专项子基金”),逐渐形成产业链基金集群。

  现对外招募轨道交通和智能电网产业链方向的专项子基金管理机构。

  二、 专项子基金设立基本要求

  (一) 组织形式

  原则上采取有限合伙制或有限公司制。

  (二) 注册区域

  南京市。

  (三) 投资方向

  专项子基金必须聚焦于轨道交通和智能电网两个产业链的其中之一(不接受基金同时跨越两个行业),紧密围绕该产业链及上下游领域进行投资布局,专项子基金投资于该领域项目的金额原则上不低于专项子基金总规模的 70%。

  (四) 基金规模

  专项子基金规模不低于 5 亿元人民币。

  (五) 出资比例

  新兴产业发展基金对专项子基金的认缴出资额不超过专项子基金规模的 30%,且不作为第一大出资人,新兴产业发展基金不优先于社会资本出资至专项子基金账户。

  (六) 存续期限

  专项子基金存续期限不超过 8 年。

  (七) 投资方式

  专项子基金以股权投资方式开展投资。

  (八) 投资地域

  专项子基金投资在南京市内企业的金额原则上不低于新兴产业发展基金出资额的 2 倍。符合以下条件之一的企业可被认定为专项子基金投资在南京的项目:

  1. 企业在南京市内注册登记;

  2. 在专项子基金存续期内,南京市以外的被投企业注册地迁往南京,或被南京注册登记企业收购(限于获取被投标的 51%股权以上的控股型收购);

  3. 注册在南京以外的被投企业通过设立子公司的形式将主要生产研发基地落户南京(子公司资产须不低于专项子基金对该企业的对应投资金额)。

  (九) 投资限制

  1. 专项子基金对单个项目的累计投资金额原则上不超过专项子基金规模的 20%,专项子基金在单一项目中的累计出资比例不超过该项目股权的 30%,基于收购、并购目的的投资或项目运营需要控股型的投资,经合伙人会议审议通过的除外;

  2. 专项子基金存续期内,投资回收资金不得再用于对外投资;

  3. 应严格执行《政府投资基金暂行管理办法》 (财预〔2015210 号)、《政府出资产业投资基金暂行管理办法》》(发改财金规〔2016〕2800 号)、《南京市政府投资基金管理办法》(宁政发〔2016〕264 号)等有关禁止从事业务的规定及国家政策限制类行业。

  (十) 管理费

  参照市场惯例,以专项子基金认缴或实缴总额为计算基数,专项子基金费率每年最高不超过 2%,鼓励投资期后降低管理费率,专项子基金所有出资人均适用统一的管理费标准;所有与投资项目相关的考察和尽职调查等费用均由专项子基金管理机构承担,经合伙人会议审议的费用开支除外,延长期和清算期不收取管理费。

  (十一) 收益分配

  采取“先回本后分利、先有限后普通”的分配方式,专项子基金清算出现亏损时,应首先由专项子基金管理机构或其关联方在基金中的出资承担,不足部分再由专项子基金各出资人按出资比例承担,新兴产业发展基金承担金额以其出资额为上限。

  (十二) 资金管理

  专项子基金应选择中国境内注册的商业银行在南京市内设立的分支机构进行托管。托管银行由专项子基金管理机构选择并经专项子基金全体出资人一致同意。托管银行接受专项子基金委托并签订资金托管协议,按照托管协议开展资产保管、资金拨付和结算等日常工作,对投资活动进行动态监管,确保专项子基金按约定方向投资,按约定提交年度资金托管报告。

  (十三) 强制退出权

  有下列情况之一的,新兴产业发展基金有权要求退出,专项子基金其他出资人应签署一切必要的文件或履行所有必要的程序以确保新兴产业发展基金退出,退出价格按照专项子基金合伙协议或公司章程规定的方式计算,但原则上不得低于新兴产业发展基金实缴出资本金及按同期银行贷款利率计算的利息之和,因新兴产业发展基金退出而产生的风险和损失由专项子基金管理机构承担(若专项子基金管理机构与专项子基金申请机构不一致,则由专项子基金申请机构与专项子基金管理机构承担连带责任):

  1. 专项子基金未按合伙协议或公司章程约定投资且未能有效整改的;

  2. 新兴产业发展基金与专项子基金管理机构签订合伙协议后,首期资金未实际到位超过 9 个月的;

  3. 新兴产业发展基金资金拨付至专项子基金账户后,专项子基金未开展投资业务超过 9 个月的;

  4. 专项子基金投资项目不符合相关规定和政策导向且未能有效整改的;

  5. 专项子基金运营有违法违规行为并被依法查处的;

  6. 基金管理机构发生实质性变化且未经专项子基金全体出资人表决通过的。实质性变化包括但不限于:1.专项子基金管理机构的主要股东(公司制)或普通合伙人(合伙制)发生实质性变化;2.锁定的专项子基金投委会委员或管理团队核心成员半数(含)以上发生变化等情况;

  7. 专项子基金设立方案自公示期结束且无异议之日起超过6 个月,专项子基金管理机构或其关联方仍未与新兴产业发展基金签署合伙协议或公司章程的,新兴产业发展基金相关投资决策文件失效。

  三、 专项子基金申请机构和管理机构应具备的条件

  (一) 运营资质

  1. 注册资本:管理人为中国大陆依法设立的公司或合伙企业,注册资本或认缴出资不低于 1000 万元;

  2. 出资比例:专项子基金管理机构应认缴不低于专项子基金总规模 1%的出资额,其关联方在专项子基金中有出资的,可降低至 0.5%。

  3. 管理资质:(1)已在中国证券投资基金业协会完成登记;(2)管理机构及主要人员(总监及以上)拥有良好的合规记录,近三年内未发生重大违法违规行为,不存在受到监管机构通报批评或处罚等问题;近一年内不存在管理团队成员大量离职等情况;(3)管理机构及核心成员拥有良好的稳定性、业内口碑及市场认可度;

  4. 办公地点:在南京市内注册或设有分支机构(或在签署基金合伙协议前完成注册或设立分支机构)并常驻专职管理人员;

  5. 公司治理:管理机构具有完善的公司治理、投资管理、风险控制、财务管理、项目遴选和投资决策机制,建立并实行了科学有效的约束激励和跟进投资机制;

  6. 基金采用委托管理方式的,管理机构应与执行事务合伙人有实质性关联关系。

  (二) 管理团队

  1. 团队成员:管理团队应至少有 3 名具备 5 年及以上股权投资经验或相关行业经验成员,且团队核心人员合作关系较为稳定,彼此之间有 3 年及以上合作经历;

  2. 投资管理能力:管理团队累计实际管理各类私募股权投资基金不少于 3 支,累计管理基金规模不低于 15 亿元;

  3. 投资历史业绩:(1)管理团队成功投资(已成功退出、未退出但已报会或已成功上市)案例不少于 3 个,其中与拟申报方向相关领域的成功案例不少于 2 个; (2)已退出项目平均收益率 50%以上,或管理的投资组合平均内部收益率(IRR)在 12%以上;

  4. 储备项目:管理机构应当具有一定数量本公告所载明的两大产业链储备项目,其中,南京市储备项目不少于 3 个;

  5. 管理团队应当对本公告所载明的两大产业链投资领域具有较深的行业研究基础和较强的投资能力;

  6. 管理团队具有拟申报方向相关领域的综合服务能力和产业资源,具备较强的投后管理能力,能够较好地为被投企业提供企业管理、市场开拓、上市融资等方面的投后增值服务。

  (三) 资金募集

  专项子基金管理机构应向符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会第 105 号令)、《政府出资产业投资基金管理暂行办法》(发改财金规〔2016〕2800 号)等规定的合格机构投资者募集资金;专项子基金管理机构在提交申报方案时,应至少已经募集到拟设立专项子基金总规模 50%的资金(不含新兴产业发展基金出资部分),并提供拟出资人的出资承诺函、出资能力证明等材料(专项子基金申报方案获得通过后,在签署合伙协议或公司章程时,该申报方案中已承诺出资的出资人变动调整不得超过70%)。

  四、 工作程序

  (一) 公开招募

  公开发布或印发申报指南等招募文件,申请机构可登陆南京市创新投资集团有限责任公司官网 www.njicg.com 自行下载,并按照规定标准和程序申报。

  (二) 方案初审

  对申报的专项子基金方案,从材料完整性、内容全面性、方案可行性等方面由南京市创新投资集团有限责任公司进行初步审核,排除材料不齐、不符合基本申报要求的专项子基金方案。

  (三) 专家评审

  对通过初审的专项子基金方案,由南京市创新投资集团有限责任公司组织召开评审会,评审专家组就基金方案涉及的有关问题向申请人进行现场询问,对专项子基金方案及管理机构进行审议,审议通过后开展尽调工作。

  (四) 尽职调查

  对通过专家评审的专项子基金方案,由南京市创新投资集团有限责任公司委托第三方尽职调查机构(包括但不限于会计师事务所、律师事务所、券商)或视情自行对申请机构进行尽职调查,尽职调查包含财务、法务、业务等方面。

  (五) 投资决策

  对完成尽职调查的专项子基金方案及管理机构,按照新兴产业发展基金的决策流程,报请相关决策机构最终审定基金设立方案和专项子基金管理机构。

  (六) 结果公示

  通过投资决策的专项子基金管理机构名单将在南京市创新投资集团有限责任公司网站和微信公众号进行公示,公示期为 5个工作日。公示有异议的,启动相关调查程序;公示无异议的,进入专项子基金合伙协议或公司章程等各项法律文件的起草、谈判环节,形成最终版本后申请专项子基金签署盖章和资金拨付。

  五、 申报要求

  (一) 申报单位须按申报模板指定的内容顺序依序编制,并附证明材料,分别列出目录及对应页码。其中,申报材料中的相关附表不得改变参考模板的整体架构。

  (二) 申报及证明材料分为纸质材料和电子材料。纸质材料按照A4纸张格式装订成册,一式3份(正本1份、副本 2 份)。电子材料:(1)正本扫描版 1 份(PDF文档);(2)包含可编辑的全部以 WPS、WORD、EXCEL 等格式制作,电子材料须与纸质材料保持一致。全套纸质的申报及证明材料须加盖骑缝章。

  (三) 符合条件且有意向的申报单位须于 2020 年 12 月10 日至 20 日将申报及证明材料邮寄或送至南京市创新投资集团有限责任公司(地址:南京市建邺区庐山路 248 号金融城 4 号楼 41 层,以寄出当天日期为准)。正本扫描版电子材料1份,发送至联系邮箱。逾期递交或未按规定的格式、数量和形式递交的申报及证明材料不予受理。

  联系人:龚女士

  联系方式:025-86596560

  邮箱:fmd@njicg.com

  地址:南京市建邺区庐山路 248 号金融城 4 号楼 41层

  六、 其他事项

  (一) 申请人应当据实报送有关材料,对于以虚假材料骗取新兴产业发展基金合作的申报机构,将取消申报机构合作资格;

  (二) 申报材料不予退回;

  (三) 南京市创新投资集团有限责任公司对本招募相关事项拥有最终解释权;

  (四) 本公告仅是一种邀请行为,不构成法律上合同订立的要约或承诺行为。南京市创新投资集团有限责任公司将组织尽职调查、专家评审等程序来确定最终合作方。

  附件:南京市新兴产业发展基金专项子基金管理机构申请材料及

  内容要求

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